關于新三板掛牌中的法律業務
關于新三板掛牌中的法律業務
“新三板”市場特指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點，因為掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司，故形象地稱為“新三板”。你對新三板掛牌有多少了解?下面由學習啦小編為你詳細介紹新三板掛牌的相關法律知識。
新三板掛牌中的法律業務
(一)掛牌準備階段
在此階段中，律師主要應當進行如下工作：
1、律師進場，對公司進行詳盡的法律盡職調查;
2、在充分盡職調查的基礎上，律師與公司、其他中介機構共同討論確定重大法律和財務問題的解決方案，股份有限公司設立前的重組方案以及股份有限公司設立方案;
3、就重大法律和財務問題實施解決方案，包括股權重組、股權調整、引進戰略投資者、進行增資、進行業務重組、規范關聯交易、解決同業競爭等;
4、對公司人員進行新三板相關知識的培訓;
5、協助公司召開董事會決議改制，協助公司召開股東會審議改制方案并做出決議。
準備階段通常是企業掛牌進程中最重要的階段，在這個階段律師需要充分審查企業從設立到掛牌前的各個環節，尤其包括企業設立、登記、股東變更、章程，股本總額以及變更登記情況，股東出資情況，是否發生過合并、分立、重組、資產置換、不動產資產規模、經營記錄方面有無重大問題，是否存在股權轉讓限制以及企業的財產和財產權狀況，企業近期生產經營情況，是否發生重大債權債務情況，經歷的訴訟、仲裁、執行、行政處罰等情況，稅務、環保、產品質量、技術標準情況等。
準備環節發現的問題，律師需要會同其他中介機構一起協商出解決的方案，甚至有些情況下企業在經營中出現的問題會直接導致中介機構作出放棄掛牌的決定。
(二)改制和掛牌階段
在此階段中，律師主要應當進行如下工作：
1、起草股份公司設立所需的全部法律文件;
2、協助公司召開創立大會;
3、協助公司召開第一屆董事會、監事會第一次會議;
4、協助公司辦理變更為股份有限公司的申報手續;
5、協助公司董事會、股東大會決議掛牌;
6、出具公司掛牌所需的《法律意見書》;
7、協助將備案材料報全國中小企業股份轉讓系統備案;
8、協助辦理股份集中托管。
改制階段中，律師需要按照法律和公司章程的約定，協助公司出具同意赴新三板掛牌的一系列內部決議，確保決策程序的合法合規。
(三)成功掛牌后
在此階段中，律師主要應當進行如下工作：
1、協助掛牌公司年報、半年報的制定;
2、協助掛牌公司完成重大事項的信息披露;
3、協助公司進行定向融資;
4、參與轉板與退出。
企業完成在新三板的掛牌后，即成為了公眾公司，需要依照法律的規定履行重大事項的披露義務。這時，律師的工作內容也從協助企業掛牌轉變為協助企業的日常經營，承擔起對于企業重大事項發表法律意見的常年顧問角色。
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新三板的作用
1.成為企業融資的平臺
新三板的存在，使得高新技術企業的融資不再局限于銀行貸款和政府補助，更多的股權投資基金將會因為有了新三板的制度保障而主動投資。
2.提高公司治理水平
依照新三板規則，園區公司一旦準備登錄新三板，就必須在專業機構的指導下先進行股權改革，明晰公司的股權結構和高層職責。同時，新三板對掛牌公司的信息披露要求比照上市公司進行設置，很好的促進了企業的規范管理和健康發展，增強了企業的發展后勁。
新三板企業掛牌
(三)對投資者的作用和影響
1.為價值投資提供平臺
新三板的存在，使得價值投資成為可能。無論是個人還是機構投資者，投入新三板公司的資金在短期內不可能收回，即便收回，投資回報率也不會太高。因此對新三板公司的投資更適合以價值投資的方式，
2.通過監管降低股權投資風險
新三板制度的確立，使得掛牌公司的股權投融資行為被納入交易系統，同時受到主辦券商的督導和證券業協會的監管，自然比投資者單方力量更能抵御風險。
3.成為私募股權基金退出的新方式
股份報價轉讓系統的搭建，對于投資新三板掛牌公司的私募股權基金來說，成為了一種資本退出的新方式，掛牌企業也因此成為了私募股權基金的另一投資熱點。
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