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自主創新與戰略性自主創新政策
戰略性貿易政策理論在20世紀90年代曾經對一些國家制定貿易政策和促進經濟增長起到了非常大的作用。但是，該理論由于其本身所具有的強烈的保護色彩背離了自由貿易的思想而招致許多的經濟學家的反對。GATT和WTO的宗旨之一就是在國際貿易中禁止隨意使用出口補貼等壁壘。這樣，戰略性貿易政策理論所闡述和分析的最優補貼或最優關稅等策略在對外貿易中的適用性就受到了挑戰。在我國成為WTO成員之后，我們一直采用的關稅和補貼政策在對外貿易中的作用也要受到規則的限制。如何在放棄關稅和補貼政策的同時采取另外的途徑改變我國對外貿易的結構和方式，使我國的對外貿易繼續作為“經濟增長的引擎”而去發揮更大的作用，是擺在我們面前的又一個緊迫問題。
在擴展戰略性貿易政策的模型中，Spencer和Brander (1983)、Bagwell和Staiger(1994)、Miyagiwa和Ohno(1996)、Jaerang Lee和Kar-yiu Wong(2005)在各自的文獻中都使用到R&D和創新的概念，但是R&D和創新在他們的使用上好像并沒有多大的區別。目前，國內目前所探討的自主創新，學者們也沒有把R&D、創新和自主創新等概念進行嚴格的區分，造成了這些概念在使用上的混淆不清。并且，能否把自主創新引入到戰略性貿易政策理論中是一次理論上的嘗試。因此，我們想通過分析R&D、創新和自主創新之間的關系，比較它們三者之間的異同，進而結合戰略性貿易政策理論提出戰略性自主創新政策，對戰略性貿易政策進行理論上的拓展，使之為我國對外貿易政策的制定提供一些理論參考。
一、R&D、創新和自主創新
對于創新來說，Schumpeter在20世紀上半葉就給出了明確的定義。然而，綜觀國內外文獻，并沒有對R&D給出定義，并且學術界對R&D、創新的概念一直是混淆不清。對具有中國特色的“自主創新”來說，該概念的提出也沒有人能夠給出一個明確的定義，那么首先給這幾個概念下一個定義就非常有必要，這樣我們就可以對自主創新有更為深刻的認識。
1、R&D。R&D在學術界被理解為研究與開發，但是并沒有一個明確的定義。本文中我們根據《現代管理科學詞庫》中關于科學研究體系的定義得出R&D的定義如下：R&D的核心是技術，它直接解決國民經濟中提出的實際科學技術問題，一般是在實驗室創造和研制新產品、新品種、新技術、新方法、新流程和新規范等，然后把這些研究成果進一步擴大，進行中間工廠實驗，定型小批量生產或大型實驗，以介入生產的全過程中，使科學的潛在生產力最終變為社會生產力。
2、創新。熊彼特認為，創新就是“建立一種新的生產函數”，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入到生產體系中去。此類新組合有以下五種基本情況：(1)引進新產品;(2)采用新技術或新的生產方法;(3)開辟新的市場;(4)控制原材料的新供應來源;(5)引入新的生產組織形式。
3、自主創新。自主創新概念具有強烈的中國色彩，目前國內學術界對自主創新的研究和定義較多。本文對自主創新定義如下：自主創新就是指創新主體通過自身的努力在R&D中取得突破性進展，攻克技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力推動該技術在國民經濟發展中的運用，從而達到預期目的的創新實踐活動。自主創新的核心思想是“自主”，它不但包括原始的創新，也包括在有效利用前人的理論、技術或概念基礎上的再創新。預期的目的是獲得主導性創新產權和形成長期的競爭優勢。自主創新的主體包括企業、科研院所乃至整個國家。
4、R&D、創新和自主創新的比較。通過以上的定義和分析，我們可以明確地區分R&D、創新和自主創新三者之間的異同，理清它們三者之間的關系。根據定義我們可以得出，R&D是創新的基礎，沒有R&D就沒有創新。R&D側重于解決國民經濟發展中遇到的技術問題，不過這種解決只是通過R&D證明能夠在實際的經濟發展中可以運行，但是到底能不能產生預期的效果就需要創新去完成。也就是說，創新的側重點在于把R&D所產生的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入到經濟體系中去的第一次嘗試。
根據以上定義還可以得出，自主創新是綜合了R&D和創新的所有元素，它是為解決國民經濟發展中所遇到的技術難題所進行的研發，具有自主知識產權的生產要素和生產條件，然后再引入到經濟體系中，實現預期目的的一系列活動。自主創新中既包括了R&D的內容，也包括了創新的內容，通過自主創新活動，企業乃至國家就可以獲得主導性的創新產權和形成長期的競爭優勢。
二、戰略性自主創新政策的主要內容
本文所指的戰略性自主創新政策(Strategic Independent Innovation Policy)是在戰略性貿易政策理論中引入自主創新后所擴展出來的一個新概念。本文認為，戰略性自主創新政策是指在寡頭市場結構下，政府通過自主創新政策對國際貿易活動進行干預，其干預的目的是改變市場結構或環境，進而提高本國企業的國際競爭力。其中“戰略性”指的是政府和企業在自主創新過程中各自所實施的策略。也就是說，政府在制定自主創新政策時要考慮本國企業和國外企業以及國外政府的反應，而國內企業在實施自主創新時也要考慮本國政府的政策對自己的影響，以及國外企業和國外政府的策略的影響。戰略性自主創新實施的途徑是：國家通過制定自主創新政策，對一些風險很大的高科技產業或特殊行業進行扶持，使這些被扶持產業或行業產生規模經濟和外部經濟效應，實現產業結構的優化與升級，進而帶動整個經濟的持續發展。
規模經濟是指由于生產規模擴大導致長期平均成本下降的情況。規模經濟在戰略性貿易政策理論中表現為“利潤轉移”(profit-shifting)理論，也就是說政府對對外貿易進行干預可以剝奪外國廠商的出口利潤或使本國廠商獲得更多的“租”。在這里，政府政策起著實現超額利潤由外國向本國轉移的戰略性作用。在戰略性自主創新政策中，政府通過對自主創新進行保護和扶持，使企業能夠實現規模經濟，進而增加外國競爭對手進入壁壘，從而使本國企業獲得更多的“租”。
外部經濟是指廠商(個人、社會)從某種社會經濟活動中所獲得的有利影響，而受益者原則上不必為此付費。某些產業或廠商能產生巨大的外部經濟，并能形成較強的國際競爭力，促進相關產業的發展和出口的擴張。但由于知識和技術的外溢性，這些外部經濟不能完全被廠商所占有，這些廠商可能不愿意投入資金用于自主創新，這些產業也就不能發展到社會最優狀態。如果政府能對這些產業或廠商給予適當的保護和扶持，則能促進這些產業和相關產業的發展，提高其國際競爭能力，獲得長遠的戰略利益。
三、戰略性自主創新政策實施的條件
要成功地實施戰略性自主政策，那么就需要我們首先確定哪些部門或產業是戰略部門或戰略產業。根據戰略性自主創新政策的內容，最基本的標準就要看兩個方面：一是看一個部門或產業是否有大量的“租”存在，即該部門或產業的資本或勞動的回報率是否特別高;另一方面是考慮該部門或產業的外部經濟，也就是說要對該部門或產業未來的外部經濟進行評估。
Spencer(1986)在她的《貿易政策應該扶持什么?》一文中對戰略性貿易政策的實施標準進行了詳細的介紹。本文通過引入自主創新對其進行重新闡述，用來確定戰略性自主創新政策實施的基本條件。
1、產業或潛在產業所獲得的額外收益(利潤或工人能夠得到更多的回報)必須超過補貼的總成本。該條件為選擇戰略性自主創新政策扶持產業的必備條件，對自主創新進行的扶持必須能使該產業出口銷售所增加的利潤高于國內納稅人承擔的扶持成本。
2、本國企業必須是面臨著外國廠商的激烈競爭或潛在競爭。對本國企業的自主創新扶持要能迫使外國競爭對手消減生產能力計劃和產出。本國政府增加國內生產能力的政策，對外國政府和廠商來說很可能是個信號，它意味著本國的產出將很高，致使外國廠商的投資收益將較低。如果這些政策是在產品生命周期初期階段，外國廠商生產能力確定之前實施，它們很可能對降低外國廠商的生產能力是最有效的。那么，大量的固定資本投入可能增加這類行為的機會。
3、與出口相關的國內產業應該比外國競爭產業更集中或同樣集中。在一般條件下，產業集中能使企業更多地節約成本，更多地享有聚集經濟效益。根據“發展極”理論和產業集群理論，在經濟增長中，由于某些主導部門或有創新能力的企業或行業在某一地區或大城市聚集，形成資本與技術高度集中、具有規模經濟效益、自身增長迅速并能對鄰近地區產生強大輻射作用的“發展極”，通過具有“發展極”的地區的優先增長，可以帶動相鄰地區的共同發展。所以政府通過戰略性自主創新政策，鼓勵和補貼創新型企業和推進型產業的發展，主動建立“發展集”使與出口相關的國內產業更集中或至少和外國競爭企業同樣集中。使一些企業能夠圍繞某個特定領域和產業所形成的企業集合，彼此共享資源、技術和信息等要素，進而在全球競爭中獲得競爭優勢。
4、國內的戰略性自主創新扶持政策不應引起要素價格上升得過高。為此，在實施戰略性自主創新政策的時候就必需具備以下幾個條件：該產業沒有強大的工會;工人收入至少部分地取決于利潤分成;關鍵投入品的供給不能固定不變。
5、本國產業相對于外國競爭有相當大的成本優勢，并且增加生產會帶來相當大的規模經濟或學習經濟。如果該產業的性質決定了戰略性自主創新政策扶持是有益的，則國內初始成本相對于外國邊際成本越低，扶持給國內帶來的收益就越大。另外，正是不完全競爭的性質決定了具有規模經濟的產業是有利可圖的。在這種情況下，戰略性自主創新政策扶持能使邊際成本下降到足以創造出一個原本可能并不存在的國內優勢，并且如果該產業還受學習經濟或其他規模經濟的影響，那么該產業就是一個較好的扶持目標。
6、國內新技術向外國競爭廠商的外溢最少，并且政府的戰略性自主創新政策有助于把外國技術轉移給本國廠商。戰略性自主創新政策的扶持會帶來生產的初始絕對優勢，但是技術的外溢效應使一家創新廠商不能得到自主創新所帶來的全部收益。從國家角度看，任何國內自主創新外移到外國廠商都可能減少本國廠商在國際市場上獲得的租金。這種影響會降低本國從自主創新扶持中獲得的收益，所以本國可以制定政策，減少本國自主創新向外國廠商外溢的程度。另外，本國政府還可以通過制定戰略性自主創新政策，使在一種產品的創新活動中并不領先的廠商通過模仿或改進別人的創新來增強競爭力，也就是說本國政府可以采取戰略性自主創新政策支持外國加速向本國廠商轉讓技術。
7、自主創新和資本成本構成該產業成本的重要組成部分并且是廠商競爭的重要因素。如果國內廠商宣布它將大幅度增加研發和創新支出，外國廠商獲悉后可能并不完全相信，因而決定繼續其研發和創新計劃，從而使國內增加研發和創新投入無利可圖。但是如果政府決定對該廠商進行戰略性自主創新扶持時就增加了廠商大幅度投入于研發和創新的可信度，這樣對國外廠商來講，就意味著他們在此領域的投資不可能獲得回報。
8、可能領先的產品正處于產品開發或生產和研究開發的早期階段，對它給予戰略性自主創新政策的扶持會提高外國廠商進入該產業的壁壘。在產品生命周期的早期階段，最先創新的廠商可以取得對該產品的短期壟斷地位。一段時期以后，模仿者的進入減少了創新廠商的利潤，該產業也就進入了通常所謂的成熟期。政府對自主創新廠商的戰略性政策會使該廠商獲得更大的規模經濟，使其他進入廠商無利可圖。如果這些政策能減少外國進入廠商的數量或推遲外國廠商的進入時間，那么我們就可以從戰略性自主創新政策中受益。
四、結論
在目前國家實施自主創新政策的背景下，對R&D、創新和自主創新進行比較，并且根據戰略性貿易政策理論提出戰略性自主創新政策，具有重要的現實和理論價值。我國目前由于創新能力不足所造成的高端產品國際競爭能力不強，產品結構不合理，是擺在對外貿易面前的一個重要問題，所以，實施戰略性自主創新政策有其深刻的意義。
戰略性貿易政策對中國的適用性分析
一、戰略性貿易政策及其實用性的評論
在西方理論界，近二、三十年來，隨著新貿易理論興起，作為該理論在政策領域的拓展，布蘭德和斯潘塞等人提出了戰略性貿易政策。所謂的戰略性貿易政策(strategic trade policy)是建立在不完全競爭、規模經濟基礎上的新貿易理論的重要組成部分，有狹義和廣義之分。從狹義而言，即為“利潤轉移理論”，其基本思想是由于寡占存在著超額壟斷利潤或租金，一國政府可以通過貿易干預來影響本國企業及其國外競爭對手的行動，以改變競爭格局，從而達到從國外寡頭企業向本國轉移利潤，提高本國福利的目的。狹義的戰略性貿易政策主要包括三個觀點：戰略出口政策、戰略進口政策和以進口保護促進出口政策。廣義的戰略貿易政策與產業政策結合起來，除了上述“利潤轉移”的論點，還包括“外部經濟”理論。戰略性貿易政策的基本模型對現實做了極大的簡化，從而突出了問題的核心，但正因為如此，其結論的得出依賴于一些嚴格的假定前提，一旦這些假定發生變化，其實施效果就會受到一定的影響，政府應該采用的最佳政策工具就會發生變化。因此，戰略性貿易政策提出后，一些學者提出了種種批評意見，主要可分為經濟與政治經濟兩方面。
在經濟批評方面主要有以下觀點：1、戰略性貿易政策模型對一些特定的前提具有較強的依賴性和敏感性(如,對假設競爭行為、廠商數目、時間選擇的敏感性)，因而缺乏一般性結論的政策含義。在實際政策制定中，對企業成本、競爭行為、市場結構等信息缺乏準確的了解就不能制定適當的政策。2、戰略性貿易政策給本國帶來的福利提高并不是很大，對某些支持甚至可能對本國福利產生不利的影響。3、至今在戰略性貿易政策領域，還沒有明確的標準來確定該扶持哪一類部門或產業，大多是憑經驗來確定的。此外，還有人從扭曲理論的框架出發，指出戰略性貿易政策未必是糾正某一扭曲的最佳“對癥”政策。
在“政治經濟學”上的局限主要可以概括為：1、國家之間同時采用戰略性貿易政策進行干預會導致“囚徙困境”局面的出現。2、戰略性貿易政策的實施在出口補貼的籌集、選擇特定行業等方面都可能給本國國內帶來不利的收入再分配效應。3、政府通過貿易政策支持本國企業競爭會引起“道德風險”問題，造成國內企業對政府政策的依賴性，甚至引發“直接非生產性尋租”活動，導致社會資源的浪費。4、政府的政策干預可能不適當，其行為可能缺乏應有的效率，其政策決策會受到特殊利益集團的影響，這些都可能導致本國福利惡化。盡管對戰略性貿易理論存在諸多批評或質疑，但不可否認，這一觀點無論是在理論上還是實踐上都有積極的意義和貢獻。
二、戰略性貿易政策在中國的適用性分析
戰略性貿易政策理論的前提假定是：規模經濟與不完全競爭。理論創立者們已明確提出這些前提條件。我們還應認識到，該理論由西方學者在市場經濟體制基礎上提出，對他們來說經濟體制是不言而喻的，但對中國這樣的轉型國家就不同了。市場經濟體制是否已經建立起來并處于良好的運行之中，這是判別該政策能否應用的一個極為關鍵的條件。由于這一條件對西方國家是不言自明的，西方學者并沒有明確提出，因此可以把它稱為戰略性貿易政策應用的隱含條件。
1、轉型經濟體制是我國目前適用戰略性貿易政策理論的前提條件
首先，我國目前尚缺乏推行戰略性貿易政策的微觀基礎。一般說來，企業及企業家的創新活動(組織、制度創新;產品、技術創新)是規模經濟產業和壟斷利潤產業的源泉。而我國作為發展中國家，正處在經濟體制的轉軌時期，市場主體、市場機制及市場體系等因素發育不全，創新機制尚未有效建立，最為缺乏的資源就是企業及企業家的創新能力。其次，人為分割封鎖的國內市場有礙規模經濟的實現。戰略性貿易政策理論的一個重要方面――以保護進口促進出口，需要一個重要前提，就是國內市場有效規模大，足以實現所需要的規模經濟。然而，目前我國尚未形成統一有序的國內大市場，這嚴重阻礙著許多行業及企業實現其必要的經濟規模。再次，國內市場運行傳導機制及宏觀調控機制不健全，政企職責不分，有礙政府政策工具作用的發揮。此外，需要指出的是，雖然目前我國也有一些不完全競爭性行業和規模較大的企業，然而這些行業和企業中的壟斷特征并非主要源于規模經濟和市場競爭，他們多是計劃體制和轉型體制中的行政因素所致。因此，這些企業通常缺乏與市場經濟相適應的企業制度與能力，不能勝任戰略性貿易政策的微觀主體角色。
2、行業市場結構是我國目前適用戰略性貿易政策理論的另一前提條件
行業的市場結構不僅是戰略性貿易政策理論的前提假定之一，而且直接影響著戰略性貿易政策的有效性。按照產業組織經濟學SCP理論，市場結構、企業行為和市場績效三者之間是相互作用的，其中市場結構是邏輯起點。如果我們從戰略性產業的市場績效來考察戰略性貿易政策的有效性，那么根據SCP理論，我們有如下啟示：第一，戰略性貿易政策有賴于一定的市場結構;第二，政府政策不能割斷市場結構與企業行為的相互關系;第三，提高戰略性貿易政策有效性的關鍵是提高市場結構的效率，包括企業創新效率、企業規模效率和專業分工效率。
比照戰略性貿易政策理論對行業市場結構的要求，我們很容易發現目前我國與規模經濟相聯系的行業的市場結構多數是低效率、不合理的。這可以從決定市場結構的三個主要因素上加以分析。第一，行業集中度與企業規模方面。目前，我國的戰略性保護候選行業(如汽車、造船、鋼鐵、計算機、家用電器等行業)的集中度大多偏低，表現為企業分散、規模小，達不到最小有效規模。第二，產品差別化方面。產品差別化是不完全競爭市場結構的一個主要因素。而我國過去的計劃經濟體制使產品單一化，工業設計落后。80年代初又大量盲目重復引進，生產大多停留在模仿階段上，而自身的消化吸收、創新能力不足，以致產品雷同化。第三，行業進入、退出壁壘方面。我國許多行業，一方面進入壁壘往往因為企業規模小、產品差別程度小和投資軟約束而降低;另一方面，由于市場機制不健全，沉沒成本較大和地方保護主義的存在，大量低效率企業無法退出而且產權重組困難，導致行業內過度競爭。
3、其他一般性約束
除了經濟體制與市場結構這兩大主要前提條件之外，我國還面臨著戰略性貿易政策理論隱含的其它實施條件的約束，如關于政府的條件約束;關于國際產業分工沖突與貿易報復的約束;關于行業間資源爭奪的約束;關于不存在政策性尋租假定的約束等等。而且，這些一般性的限制還因我國過渡經濟體制中的缺陷和行業市場結構上的不合理性而有著比發達國家更為突出的表現。
4、戰略性貿易政策理論的工具與國際規則相抵觸
當前，經濟全球化趨勢空前發展，貿易自由化已成為世界共識，關稅減讓取得良好成果，發達國家許多產品進口稅率近乎于零，任何國家希望通過提高關稅保護國內市場必然面臨巨大壓力;非關稅壁壘的“灰色區域”也受到種種限制：WTO的貿易政策評審機構每年都對成員國國內政策及貿易政策進行評審，監督各國修正政策對多邊貿易機制的背離，使任何具有保護色彩的蛛絲馬跡無所遁形。因此，對各國而言，戰略性貿易政策理論提出的政策工具沒有應用的制度保障。
5、我國推行戰略性貿易政策理論的有利條件
雖然目前我國推行戰略性貿易政策理論面臨如上諸多限制，但是我國是一個發展中的大國，有自己獨有的特色與條件。第一，我國雖然整體生產力水平較低，但發展存在不平衡性，既有技術水平十分低下的行業，也有技術水平先進甚至處于國際領先地位的部門，因而在局部領域有實行戰略性貿易政策的可能;第二，我國國內市場廣闊，潛力巨大，這對于運用戰略性貿易政策中的進口政策，實現國內企業的經濟規模和改善我國的貿易條件，都有著不可估量的應用前景;第三，我國的市場經濟體制正處在建立與完善過程中，這在長期上將為戰略性貿易政策理論的推行創造良好的制度條件。第四，方興未艾的全球經濟結構大調整，為我國實施戰略性貿易政策提供了空間與機會。
三、在中國應用戰略性貿易政策的啟示
1、正確處理應用戰略性貿易政策與貿易自由化趨勢及WTO的關系
戰略性貿易政策支持的貿易保護是適度的，它并不主張高筑保護壁壘。中國在實際應用戰略性貿易政策時應當注意技巧，靈活運用規則，以避免其他國家進行報復。同時，還要注意政策工具的多樣化。事實上，關稅、配額、補貼以外的其他一些政策，例如價格控制、相機的反傾銷政策、政府采購政策等可以收到同樣的政策效果，甚至進口監管、與貿易相關的知識產權政策以及狹義貿易政策以外的競爭政策、環境政策、產業標準的制定等也能改變企業的戰略行為從而發揮同樣作用，并且這些政策的隱蔽性較強，不易引發貿易沖突。另一方面，可以利用WTO的一些模糊區域和對發展中國家的優惠政策來為本國的貿易干預提供辯護，例如保護幼稚工業的原則，國際收支平衡例外的原則，以及對發展中國家在出口補貼、政府采購、技術壁壘等方面的一些有利規定。
2、進一步推進經濟體制改革，促進市場結構合理化
繼續深化經濟體制改革，完善社會主義市場經濟體制，這包括培育與市場經濟相適應的、理性的市場微觀主體與宏觀主體，大力發展非國有企業;進一步完善市場體系，改變各類市場發育不平衡的狀況，推動全國統一市場的形成，繼續推進對外開放，實行國內外市場的全面接軌。
3、選擇適當行業應用戰略性貿易政策
根據特定行業的市場結構特點、競爭狀況和發展前景等來決定在該行業能否應用戰略性貿易政策以及具體應用哪種政策。在國內外均為寡頭壟斷的行業，對國外進口可以施加適度的關稅，實施戰略進口政策，從國外企業轉移利潤;在國內為完全競爭、國外有壟斷力量的行業，也可以采用戰略進口政策，從國外企業抽取利潤。對于國內外均為寡頭壟斷，本國出口較多，出口競爭激烈的行業，可以實施戰略出口政策。對具有寡占特征、規模經濟效應顯著、國內外企業在本國以及其他市場上爭奪激烈的行業，特別是一些國內尚不成熟的新興產業或高科技產業，可以應用以進口保護促進出口政策。
4、注意與其他經濟政策，特別是與產業政策相配合
戰略性貿易政策意在通過政府的貿易干預來攫取和轉移外國企業的利潤，支持本國的企業競爭和產業發展，因而這一政策的實施與產業政策目標是密不可分的。
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