傳銷型非法經營罪如何認定

傳銷型非法經營罪如何認定

　　非法經營罪，是指未經許可經營專營、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批準文件，以及從事其他非法經營活動，擾亂市場秩序，情節嚴重的行為。下面由學習啦小編為你詳細介紹非法經營罪的相關法律知識。

　　傳銷型非法經營罪如何認定?

　　【案情】

　　自2006年6月以來，被告人陳某某加盟浙江某保健產品連鎖有限公司(以下簡稱連鎖公司)，在江西省婺源縣紫陽鎮天佑路開設婺源縣仙芳緣連鎖店，經營金額達21萬余元，獲利1.6萬余元。同年9月18日，婺源縣工商局以陳某某未經工商部門核準擅自改變經營方式或超越核準經營范圍從事保健品銷售，對其作出了行政處罰。2006年10月，陳某某又在當地開設了連鎖公司的益圣菌物婺源縣加盟連鎖店(以下簡稱連鎖店)，根據連鎖公司的經營模式和分區域管理方式進行經營。

　　只要購買1單(650元為1單)和交納50元會員卡費就可以成為連鎖公司的優惠顧客(即會員)。同時規定會員按A、B區逐級發展下線，會員按所處層次和A、B區買單業績定期領取補貼獎、崗位津貼獎、組織獎、服務獎、扶助獎、重復消費獎、特別獎等各種獎項，并參加大單分紅。陳某某借直銷之名，在婺源境內積極發展優惠顧客。僅數月時間，該連鎖店經營者陳某某就發展了5名下線骨干，形成了金字塔型傳銷網絡，上交給連鎖公司傳銷金額達74萬余元，陳某某自己從中獲利8萬余元。

　　庭審中被告的辯護人提出2006年10月前，被告人陳某某經營“仙芳緣”保健品，曾受到婺源縣工商行政管理局的查處，工商部門也已經作出了行政處罰決定，對于已作出行政處罰部分，不應再列入本案的傳銷金額與傳銷獲利的辯護意見，有事實根據且有證據證明，法院予以采納。

　　【審判】

　　江西省婺源縣人民法院經審理后認為，被告人陳某某是連鎖店的經營者，其以連鎖店為名，以買單、交納會員卡費等方式發展下線，并通過下線買單業績來牟利的行為，是國務院2005年8月23日頒布的《禁止傳銷條例》中所規定的禁止性傳銷行為。本案被告人在婺源縣開辦、組織經營益圣菌物婺源縣加盟連鎖店，積極發展下線，并以下線的銷售業績為依據，獲取上線公司給付的報酬，牟取非法利益。被告人的這種經營方式，是行政法規界定的典型的傳銷行為。

　　最高人民法院根據國務院《關于禁止傳銷經營活動的通知》精神，以法釋(2001)11號作出《關于情節嚴重的傳銷或者變相傳銷行為如何定性問題的批復》，該批復規定，“對于1998年4月18日國務院發布《關于禁止傳銷經營活動的通知》發布以后，仍然從事傳銷或者變相傳銷活動，擾亂市場秩序，情節嚴重的，應當依照刑法第二百二十五條第(四)項的規定，以非法經營罪定罪處罰。”被告人陳某某是連鎖店的組織經營者，利用傳銷誘惑力大、欺騙性強和隱蔽性的特點，積極發展下線優惠顧客(會員)，從中非法獲利，構成以傳銷為手段的非法經營罪。鑒于案發后，被告人認罪態度好，是初犯偶犯，能如實供述犯罪事實，又愿意積極交納罰金以示誠心悔罪，故可酌情從輕處罰。

　　2008年5月22日，婺源縣人民法院作出一審判決：被告人陳某某犯非法經營罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣85000元。宣判后，被告人表示不上訴。

　　【評析】

　　一、本案被告人的行為表現形式是傳銷

　　2005年8月23日，國務院頒布的《禁止傳銷條例》第七條明確規定：“下列行為，屬于傳銷行為：(一)組織者或者經營者通過發展人員，要求被發展人員發展其他人員加入，對發展的人員以其直接或者間接滾動發展的人員數量為依據計算和給付報酬(包括物質獎勵和其他經濟利益，下同)，牟取非法利益的;(二)組織者或者經營者通過發展人員，要求被發展人員交納費用或者以認購商品等方式變相交納費用，取得加入或者發展其他人員加入的資格，牟取非法利益的;(三)組織者或者經營者通過發展人員，要求被發展人員發展其他人員加入，形成上下線關系，并以下線的銷售業績為依據計算和給付上線報酬，牟取非法利益的。”

　　根據該條規定，可以看出傳銷行為的三個明顯特征：一是組織、經營者通過發展人員再要求被發展人員發展他人，以直接或間接滾動發展的人員數量計付報酬從中牟利;二是組織、經營者要求被發展人員交納費用或認購商品來取得資格，而從中牟利;三是形成上下線關系，并以下線銷售業績計酬從中牟利。本案被告人是連鎖店的組織、經營者，其經營的主要方式就是以購買1單和交納50元會員卡費發展下線會員，其會員再按層次和買單業績領取獎項和參加大單分紅，自己再以下線銷售業績為依據，向上線公司領取非法獎項和紅利8萬余元。可見，本案被告人的這種經營模式與傳銷的三個特征相吻合，是典型的傳銷行為。

　　二、被告人行為屬于其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營犯罪行為

　　本案被告人的傳銷行為，屬于刑法規定的“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為”，構成非法經營罪。對本案被告人嚴重擾亂市場秩序，以非法經營罪定罪，必然涉及到三個法律關系問題。

　　其一，對傳銷這一禁止性經營方式的定性。非法經營行為，是指違反國家規定，未經許可經營專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品，買賣進出口許可證、進口物品原產地證明以及其他法律、法規規定的經營許可證或者批準文件，以及從事其他非法經營活動，擾亂市場秩序情節嚴重的行為。這種行為侵犯的客體是國家限制買賣物品和經營許可證的市場管理制度。傳銷是市場管理制度中的禁止性行為，本案被告人以開設連鎖店的名義組織、經營益圣菌物傳銷，是未取得經營許可的非法經營行為。國務院《禁止傳銷條例》第七條的三項規定中，都把傳銷獲取的報酬一律表述為“牟取非法利益的”組織經營行為。因此，依法應認定被告人的行為是非法經營的行為。

　　其二，傳銷情節嚴重構成何罪的定性。最高人民法院2001年4月10日在批復廣東省高級人民法院(2000)101號《關于情節嚴重的傳銷和變相傳銷的行為是否構成非法經營罪問題的請示》中以法釋(2001)11號明確批復，“對于1998年4月18日國務院《關于禁止傳銷經營活動的通知》發布以后，仍然從事傳銷或者變相傳銷活動，擾亂市場秩序，情節嚴重的，應當依照刑法第二百二十五條第(四)項的規定，以非法經營罪定罪處罰。”

　　其三，擾亂市場秩序情節嚴重的認定。江西省高級人民法院、江西省人民檢察院、江西省公安廳聯合于2001年1月1日以贛高發(2000)26號文件下發《關于辦理破壞社會主義市場經濟秩序罪案件具體適用法律若干問題的意見(一)》(以下簡稱《意見》)第三十二條對非法經營罪中的情節嚴重作了明確的量化規定，即“情節嚴重”，“應以非法經營數額或者非法所得數額巨大，或者非法經營數額或非法所得數額較大并具有其他嚴重情節為標準”。該條第(二)項規定，“‘數額巨大’是指個人非法經營數額10萬元以上或者違法所得數額3萬元以上……。”該條(一)、(三)項規定個人非法經營數額5萬元以上或違法所得數額2萬元以上、個人非法經營數額30萬元以上或違法所得10萬元以上分別為“數額較大”、“數額特別巨大”的情節嚴重情形。

　　本案被告人以加盟連鎖店方式經營益圣菌物，不是按正常商品經營方式獲得利潤，而是通過買單發展人員，通過交納會員卡費發展會員，通過下線買單業績定期領取獎項和參加分紅的形式來經營牟利，以傳銷特有的誘惑性、欺騙性和隱蔽性來擾亂正常的市場秩序。“數額巨大”是構成非法經營罪的要件之一。本案被告人采取發展下線的傳銷方式，在短短的幾個月時間，其就上交上線公司非法經營數額74萬余元，自己從中獲取非法所得8萬余元，符合《意見》中“應以非法經營數額或非法所得數額巨大”認定“情節嚴重”構成犯罪的規定。因此，“數額巨大”是“情節嚴重”判斷認定的量化標準。根據這三個法律關系，被告人的行為正是其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。

　　三、對本案被告人定罪處罰依法有據

　　本案被告人以加盟連鎖店的方式組織經營，積極發展下線，并以下線的銷售業績為依據獲取上線公司給付的報酬而牟取非法利益，其行為形式上是傳銷，其行為結果是觸犯了刑法，構成非法經營罪。刑法第二百二十五條規定，“違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：(一)未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;(二)買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批準文件的;(三)未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的;(四)其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。”

　　法院依照刑法、司法解釋和規范性文件的相關規定，認定被告人陳某某構成非法經營罪，符合罪名法定的定罪原則。對被告人處刑時，以“情節嚴重”中的“數額巨大”進行裁量，一是依照《意見》規定條款中的“或者”選項，取“違法所得數額3萬元以上”認定被告人數額巨大的“情節嚴重”，而未取“非法經營數額30萬元以上”數額特別巨大的“情節嚴重”。這是基于目前檢察機關未追究被告人的上線公司的法律責任，且被告人非法經營數額74萬余元已上交其上線公司;同時，在有明確規定的選擇性裁量條款中，依法選擇較輕的量刑標準，也是寬嚴相濟的刑事政策在刑事審判中的體現。二是根據被告人歸案后的認罪表現和初犯、偶犯，誠心悔罪，不再危害社會的實際情況，予以定罪量刑，也符合最大限度地消除不和諧因素，促進社會穩定發展的時代要求。

　　綜上所述，法院對本案被告人以非法經營罪定罪處罰，符合刑法和司法解釋的規定，也有利于打擊從事傳銷、擾亂市場秩序的犯罪活動和保護消費者合法權益。