證券公司實習報告范文

證券公司實習報告范文

　　作為實踐應用較強的專業(yè),金融專業(yè)的本科畢業(yè)實習更是畢業(yè)生正式走向工作崗位的一次實戰(zhàn)，關于在證券公司實習的實習報告如何寫。下面是學習啦小編為大家整理的證券公司實習報告范文，希望對大家有所幫助。

　　證券公司實習報告范文篇一

　　一、實習公司介紹

　　xxx有限責任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。2001年7月，經中國證監(jiān)會批準，公司增資擴股并更名為“****有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以江西為重點業(yè)務區(qū)域，業(yè)務網絡覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個大中城市擁有23家證券營業(yè)部，在北京、南昌設有辦事處。 公司的經營范圍包括：證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實力、一流的人才隊伍、豐富的專業(yè)經驗、穩(wěn)健的經營作風為廣大投資者和機構客戶提供全方位的專業(yè)證券服務。

　　歷經多年的發(fā)展，公司培養(yǎng)和造就了一支高素質的骨干員工隊伍，公司現有員工近1595人。

　　面對全球化背景下資本市場的機遇與挑戰(zhàn)，公司堅持“合規(guī)經營、穩(wěn)健發(fā)展”的經營思想，不斷改革創(chuàng)新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會、促進證券市場健康發(fā)展貢獻新的力量。

　　二、實習的主要內容

　　(一)了解世紀證券概況

　　1.世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

　　2.了解并領悟世紀證券的企業(yè)文化

　　3.威海路營業(yè)部的內部設臵，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數據。

　　(二)具體實習內容

　　1.我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶的開發(fā)與維護。這個工作看起來很簡單，其實對于我們這些剛進入社會的大學生來說，由于社會經驗的匱乏，在實際工作中也有許多困難。

　　2.我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺得新人多做點事情總是好的。

　　3.每天做完雜物后，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經資訊，然后進入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經證券分析報告，為自己專業(yè)知識的做積累。

　　4.一般從9點開始接待客戶，提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。不過大多數時候，我們還是要看客戶部王經理如何處理一些問題，學習怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。

　　5.柜臺服務。客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如開戶，轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，手續(xù)進行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務有了一定的了解后，我們可以指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

　　6.提高專業(yè)素養(yǎng)。在實習之前我就有過一年的炒股經驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實習期間，我更加關注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學到了一些新的知識。

　　7.整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

　　①把當天業(yè)務所產生的各項單據、表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

　　②理清相關的客戶資料，按順序裝入客戶檔案，這一工作在檔案室完成。

　　③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案，進行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。

　　四、實習收獲與體會

　　在一個月的時間里，我從對證券業(yè)一無所知，到初窺門徑，其中學習了很多，人也更加成熟。在這里的實習生活，讓我學著開始面對社會，讓我對證券專業(yè)知識有了興趣，相信在以后的學習生活中，我會開始關注留意股市行情，關心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動態(tài)，既不會盲目入市，更加不會放過每一個能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的投資機會。

　　帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的FC會議，在FC會議上，大家會對近期的空方及多方消息進行討論、總結。并根據這些消息，預測股市的未來走向。會議上，老師們還會推薦幾支股票，并從專業(yè)的角度為大家分析這些個股。每次會議都是一個難得的學習機會，并收獲了許多專業(yè)知識：

　　空方：對后市不樂觀，正在賣出股票的投資者。 多方：對后市樂觀，正在買入股票的投資者。

　　建倉：一般是指大的投資者分階段、 分價位有計劃地大量購入股票。

　　主力基金：是持有指某股票數量最大的基金公司或基金公司聯名，他們的買賣決定，自然就成為主力了。

　　主力資金：空方或多方較有代表的機構或公司。

　　跳空：指受強烈利多或利空消息刺激，股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結束前出現。

　　打壓：是用非常方法，將股價大幅度壓低。通常大戶在打壓之后便大量買進以取暴利。 洗盤：做手為達到炒作目的，必須于途中讓低價買進，且意志不堅的轎客下轎，以減輕上檔壓力，同時讓持股者的平均價位升高，以利于施行養(yǎng)、套、殺的手段。

　　K線：這種圖表源處于日本德川幕府時代(1603～1867年)，被當時日本米市的商人用來記錄米市的行情與價格波動，后因其細膩獨到的標畫方式而被引入到股市及期貨市場。通過K線圖，我們能夠把每日或某一周期的市況現完全記錄下來，股價經過一段時間的盤檔后，在圖上即形成一種特殊區(qū)域或形態(tài)，不同的形態(tài)顯示出不同意義。插入線、抱線和利好刺激線這三種K線組合是最常見的經典見底形態(tài)。

　　短線：對于短線投資者來說，正面消息的發(fā)布，一般會對一只股票價格在短時間內出現快速增長，在當日后段時間基本是處于跌的狀態(tài)。因為市場遵循低買高賣的原則,所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預測的,投機性質很強,但是仍然可以研究K線趨勢,和短期現象對某只概念股特別關注,哪怕公司并非在短期有盈利但是短線投資具有高風險性。股票交易容易出現跟風現象，市場并不完全規(guī)范,有些有錢人有意操縱某支小股,在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉.于是便有K線圖出現長時間只漲不跌,只進不出的現象,然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進,跟風抬高股價,莊家很易非法賺取差價.國家會打擊這種行為.如果找到確切證據,會發(fā)出起訴 。

　　交易所交易機制：滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。

　　經過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也有了一些自己的體會。

　　“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”是世紀證券一向所堅持的服務理念。擁有著完善的專業(yè)證券服務體系，證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，已經成為一個有著核心競爭力的綜合金融服務提供商必備品質。而這個過程中，以人為本的精神是公司成長的一核心要素。

　　以人為本更是客服部所有一線工作人員所需要堅持服務質量。和客服部的工作人員相處的過程中，我最能感受到的就是他們熱情，活躍與耐心，對于散戶們各式問題的耐心解答，對各種繁瑣程序的細致處理……這些都是服務窗口的首要要求，當然也是我需要做到做好的工作標準。

　　擁有金融的專業(yè)知識也是一個證券人必備的品質，要表現出專業(yè)，首先要做的是要加強自己的證券方面的基礎知識和市場信息，要做到自己能給顧客最基本的信心。我們要深刻了解他們的需求，讓他們了解并接受我們的服務，把潛在的客戶發(fā)掘出來。在以后的時間里，我要不斷地學習和充實自己，金融確實是一個充滿魅力的行業(yè)，金融是百業(yè)之首，而證券就是金融之首啊。

　　證券公司實習報告范文篇二

　　八月中旬，我步入了漫長而充實的暑假，這已經是我大學生涯第二個暑假了，所以我要盡己所能讓這個假期過得與眾不同值得回味。

　　在老師的介紹下來到了一家證券公司實習，西南證券股份有限公司 西南證券股份有限公司是西部地區(qū)成立最早的一家綜合類券商，成立于1999年12月28日，注冊資本16.3億元，是在重慶市原四家證券經營機構基礎上經資產重組和增資擴股組建而成的證券公司。xx年x月x日，西南證券股份有限公司在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱“西南證券”，股票代碼“600369”。

　　公司前身西南證券有限責任公司成立于1999年12月28日，是唯一一家注冊地在重慶的綜合性證券公司，也是重慶地區(qū)第一家金融類上市公司。

　　xx年x月x日我來到了西南證券大渡口區(qū)營業(yè)部投入了我的實習中。雖然只有短短三個星期的實習時間，但是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結識了一批有十幾年證券從業(yè)經驗的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的交流中，我對于證券行業(yè)的認識實現了從理論到實踐的飛躍。

　　實習的第一周，我被安排在了高潔經理的辦公室見習。證券公司對我來說是陌生的，而我所學的又是會計專業(yè)，可以說我對證券一點都不了解。高經理考慮到了這點，他沒有實質的教我什么很專業(yè)的東西，只是讓我看了很多公司的資料，比如公司經紀業(yè)務的稽查日志，

　　客戶經理的管理細則，開戶合同書等等。我看了這些資料后，知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程以及營業(yè)部的特色服務。雖然有些東西看起來很抽象，但是我還是很認真地看完了，不是很懂，總也有收獲。高經理還教我使用他平時工作用的軟件，很簡單的，就像我們用金算盤軟件做業(yè)務一樣，我?guī)徒浝碜隽私浖o業(yè)務的稽查。就是使用軟件查詢經紀業(yè)務，比如查詢今天有多少個客戶開戶，有多少客戶來查賬等等，要稽查的東西很多，都是一步一步慢慢來的。

　　實習的第二周行政部的吳老師帶我到柜臺熟悉前臺業(yè)務。柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現。柜臺主管是個很有魅力的人，她很耐心的教了我們很多。前臺工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務并保證客戶資料和資產的保密和安全性是我們的主要任務。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實性;客戶身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實性、完整性。主顧和所有的柜臺人員都讓我們深切體會到一個柜員應具備的職業(yè)操守就是謹慎的對待工作和親和的對客戶。

　　在柜臺的學習中我了解西南證券股份有限公司概況和前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶、辦理轉托管、銷戶、開通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產品等。我重新認識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如：跨市場業(yè)務申請表、激活小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認權申請表，同時熟悉了下打印機、掃描儀、讀卡器的操作。主管讓我自由學習積極提問，現在我已經了解了一些基本業(yè)務，懂得看表還原業(yè)務，還能親自帶客戶開戶，同時學習了一些接待客戶的技巧。

　　開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我都進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

　　1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;

　　2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

　　3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶 ;

　　4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;

　　現在開戶越來越嚴格，開戶資料必須要本人填寫，有些老人寫字比較困難，想讓我們幫他們填寫資料，我們都沒辦法。除此之外還多了一項以前沒有的，就是要進行電子攝像。

　　前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置，銀證轉賬的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的資料并復印身份證及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時我也跟著老員工學習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。另外，我也提供簡單的咨詢服務。經過多天的觀察學習，我可以對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但我覺得更重要的是要多發(fā)現問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說對證券市場了解得并不多，

　　因此也幾乎不用股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市和很多上市公司，并對各股運用各種指標進行了分析，把所學的知識回顧了一遍，雖然不能熟練操作股票行情分析軟件，但對股票市場也有了比原來更深刻的認識。

　　在實習的最后一周里我的工作主要是輔助經理聯系客戶，為客戶介紹我們的服務。而聯系顧客的主要途徑就是電話營銷，每天我們都會打上百個電話，由于是第一次打電話，上手不久就遇到了許多困難，顧客無情的掛電話，使我的信心備受打擊，雖然經理已經給我作了思想準備，但是那種失落感還是有的。我不斷地在嘗試著克服，但是效率仍然很低，肯搭理的人還是很少。而其他人中也有埋怨的聲音，也有馬上掛電話的，這樣更打擊我的激情。我告訴自己：要忍耐，要堅持。一直到我被掛電話已成為家常便飯的時候，我知道我終于過了自己那一關，我跨越了心中的阻礙。我的聲音很硬，我就盡量放軟，讓客戶感覺到我很有耐心和誠意。漸漸地，和我談話的人多了，我更有積極性了。人是很奇妙的，和人談話我能學到很多，也讓我見識到了各種各樣的人。有些人他們一聽我說就知道我是新人，我知道談話的時候我表現得不是很專業(yè)，才讓他們有這種感覺。為了避免這種情況，就要表現出專業(yè)，而要表現出專業(yè)，就要加強自己的證券方面的基礎知識，還要不斷提高電話營銷技術，深刻了解他們的需要，讓他們接受我們的服務，把潛在的客戶發(fā)掘出來。

　　為期三周的實習結束了，回顧這三個星期來的實習，我發(fā)現了自身許多不足。如在面對客戶時表現的不夠自然，在處理問題時不夠主動。信心來于專業(yè)，細節(jié)決定成敗!所以在后期實習中我會不斷總結、改進!在此我也了解到作為新人我們要多學多看多做，有什么問題盡量自己先思考有了自己的觀點后再提問，這樣才能更深刻的理解并培養(yǎng)創(chuàng)新的意識!

　　實習是大學生走向社會的一道門檻，其中充滿著磨礪與再學習的機會，這對未涉世的我們來說是非常重要的。從實習期間的每一件小事中，我體會到了人際關系、機會、評價、競爭、成功、失敗等各種我們今后經常會遇到的事件，相信這些寶貴的經驗會成為我今后成功的重要基石。此次的實習我學到了很多書上沒有的知識，也讓我意識到今后努力的方向，收獲頗豐，為真正跨入社會走上工作崗位打下了堅實基礎。

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