稽核人員的崗位職責(zé)

稽核人員的崗位職責(zé)

　　以下是稽核崗位職責(zé)的介紹，希望為您帶來幫助。

　　會計(jì)稽核崗位職責(zé)

　　1、審核團(tuán)檔。控制各個(gè)計(jì)調(diào)部門按時(shí)提交賬單并于三天內(nèi)審核完畢交還給計(jì)調(diào)部門，團(tuán)隊(duì)結(jié)束5天內(nèi)部門必須把一份完整的團(tuán)檔上交稽核審核。

　　2、每周五之前檢查上一周周一出發(fā)至周日結(jié)束的團(tuán)，如計(jì)調(diào)部未上交的，書面通知財(cái)務(wù)總監(jiān)及出納停止該部門的所有款項(xiàng)支出，直至該部門上交，再次通知放開。

　　3、抽取現(xiàn)付和轉(zhuǎn)賬的款的相關(guān)發(fā)票，并整理登記在當(dāng)月應(yīng)付發(fā)票登記里面。于每月10日之前整理好應(yīng)付發(fā)票表格并簽名后交由財(cái)務(wù)總監(jiān)簽名確認(rèn)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)檢查無誤后交給外賬負(fù)責(zé)人。

　　4、當(dāng)月所有團(tuán)審核無誤后，分別抽取當(dāng)團(tuán)的其中一份收支明細(xì)表作為財(cái)務(wù)存檔用，于每月10日之前移交給財(cái)務(wù)總監(jiān)做檔案存底。

　　5、每月10日之前整理好各部門團(tuán)隊(duì)存檔登記表格，把各部門上上月度團(tuán)檔進(jìn)行檢查，檢查無誤后封存上交檔案管理部門。

　　6、及時(shí)配合協(xié)助部門做團(tuán)隊(duì)查檔及各項(xiàng)更改。

　　7、每周六必須將已完成待解決及下周計(jì)劃填寫清楚整理成周報(bào)上報(bào)。

　　風(fēng)控稽核崗位職責(zé)：

　　1，構(gòu)建公司風(fēng)控稽核管理體系，制訂、修訂公司的風(fēng)控稽核手冊和其他風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度;

　　2，負(fù)責(zé)監(jiān)督和評價(jià)事業(yè)發(fā)展部貸后管理工作，并對渠道經(jīng)理貸后檢查報(bào)告進(jìn)行審查和分析;

　　3， 對各渠道代理商及其他合作機(jī)構(gòu)開展風(fēng)控稽核工作，主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn);

　　4，負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體風(fēng)控稽核工作方案的擬定;

　　5，違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定;

　　6，協(xié)助完成與各職能部門的溝通工作，主要包括具體稽核項(xiàng)目開展、準(zhǔn)備工作，稽核發(fā)現(xiàn)問題的后 續(xù)跟蹤及解決途徑探討等。

　　內(nèi)控稽核崗的崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)開展內(nèi)控評價(jià)工作，排查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　2、協(xié)助上級對專項(xiàng)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的流程缺陷進(jìn)行評估，與相關(guān)部門溝通并匯報(bào)管理層，探討整改措施，推動后續(xù)整改，提升公司內(nèi)部控制水平。

　　3、協(xié)助上級對新上線流程和現(xiàn)有流程變更進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，提出富有建設(shè)性和專業(yè)建議;

　　4、協(xié)助上級與公司相關(guān)部門密切溝通，對流程優(yōu)化效果持續(xù)監(jiān)控，并定期采取適當(dāng)程序進(jìn)行復(fù)核和再評估;

　　5、負(fù)責(zé)協(xié)助編制完善的內(nèi)控手冊，以及建立真實(shí)、有效、可操作的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。