資金托管合同范本_資金托管協議書(2)

時間：2017-02-09 16:58:25 翠梅833由分享

　　資金托管合同范文篇三

　　第一章聲明

　　第一條委托人承諾及聲明

　　委托人保證及委托資金的來源及用途合法，簽訂本合同之前已經閱讀本合同全文，并了解了所有相關的權利、義務和風險說明。

　　第二條管理人承諾及聲明

　　管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理委托資金，但不保證委托資金的一定盈利，亦不保證委托資金的最低收益率，管理人過往業績和對委托資金未來收益預測僅僅供委托人參考，不構成管理人保證委托資金不受損失或者取得最低收益的承諾。

　　第二章當事人權利及義務

　　第三條委托人權利

　　(一)可通過中國國際期貨保證金監控中心查詢委托資金的盈虧、凈值等數據信息;

　　(二)監督委托資金的管理情況，依據本合同約定的情形終止資金管理委托。

　　第四條委托人義務

　　(一)按照本合同約定的時間向管理人交付足額的委托資金;

　　(二)按照本合同約定按時、足額支付管理費用、管理人業績報酬以及如果發生在合同期結束前提前提取委托管理資金的而產生的違約金;

　　(三)不得干涉管理人在本合同授權范圍內執行委托資金管理的投資策略及下單指令;

　　(四)不得自行對委托資產管理賬戶進行操作。

　　第五條管理人權利

　　(一)依據本合同約定，收取管理費及管理人業績報酬;

　　(二)自本合同生效之日起，按照本合同約定對委托資金進行投資管理及運作。

　　第六條管理人義務

　　(一)進行專業投資分析，制定和執行投資策略，誠實守信，勤勉盡責，不得從事有損委托人利益的行為;

　　(二)發生可能影響委托人利益的重大事項及變化時，應該提前或者在合理的時間內告知委托人。

　　第三章委托資金

　　第七條起始委托資金

　　(一)委托人應按照本合同的約定、足夠的向期貨管理賬戶___________(期貨公司名稱：___________)移交起始委托資金___________萬元人民幣(人民幣大寫___________)以完成資金的委托。

　　第八條委托資金的管理期限

　　本產品的委托管理運作期限為___年，自**年**月**日(委托資金運作起始日)起至**年**月**日終止。

　　第九條合同存續期內的委托資金提取

　　本合同存續期內，不允許委托人對委托資金進行提取，如果委托人確有需提取委托資金，則委托人需要向管理人提出書面申請，管理人受到申請后兩個工作日內，對委托方收取違約金后委托人方可提取委托資金，同時本合同終止。

　　違約金的具體情況如下：

　　1、委托資金運作起始日不滿1個月的，需按照其實委托金額___%支付違約金。

　　2、委托資金運作起始日不滿3個月的，需按照其實委托金額___%支付違約金。

　　3、委托資金運作起始日不滿6個月的，需按照其實委托金額___%支付違約金。

　　4、委托資金運作起始日不滿12個月的，需按照其實委托金額___%支付違約金。

　　5、如果由于不可抗力因素導致的情形不視為違約。不可抗力因素指雙方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。包括但不限于洪水、火災、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、突發性公共衛生事件、政府征用、魔獸、突發停電或其他突發事件、管理人業務出現重大故障、癱瘓、停止運作、期貨交易所及證券交易所非正常暫停或停止交易。

　　第十條資產管理賬戶管理

　　本合同有效期內，未經管理者同意，委托人不得注銷資產管理賬戶，不得自行通過銀期系統，從資產管理賬戶向銀行結算賬戶劃款。委托資產管理賬戶信息及委托人銀行結算賬戶信息如下：資產管理賬戶戶名：___________________________; 賬號：_______________________________________; 銀行結算賬戶戶名：___________________________; 開戶行：_____________________________________; 銀行賬戶：___________________________________;

　　第十一條投資標的

　　(一)本合同下的資管管理業務投資范圍為：中國上海期貨交易所、大連交易所、鄭州期貨交易所以及中國金融期貨交易所掛牌交易的商品及其他期貨，且標的合約持倉不得少于1萬手。如持倉期間該合約持倉低于1萬手，則應平倉或向持倉高于1萬手的同品種合約移倉;

　　(二)根據實際投資需求，委托人和管理人可以協商簽訂補充合同，調整投資范圍，否則管理人無權對約定以外的投資標的進行投資。

　　第四章投資風險

　　第十二條風險承擔機制

　　(一)委托人不承擔管理賬戶由于交易發生的虧損。

　　(二)如果合同到期時，委托賬戶剩余資金加上客戶已經分配利潤后金額低于起始委托資金，則管理人需要將低于委托資金的部分在合同到期后三個工作日內賠償給委托人。

　　第五章資產管理業務費用及業績報酬

　　第十三條委托賬戶管理

　　(一)如無特別說明，以下用于計算的權益數據皆以中國保證金監控中心提供的結算單為準;

　　(二)管理人管理費用及利潤分配進出賬戶：

　　第十四條業績報酬

　　(一)投資收益分配結算時間點;

　　投資收益超過8%部分的分配采取按月分配的方式，從2014年5月30日起開始計算，每個月的15日為月度委托賬戶收益結算時間點，進行一次投資收益的分配。

　　(二)投資收益分配的具體措施：

　　本合同約定的委托賬戶投資收益分配方式如下：

　　1、如果賬戶盈利，賬戶資金收益的前8%(包含8%)優先分配給委托人，8%(不包含8%)以后的收益委托人和管理人按照4:6進行利潤分成，委托人獲得資金收益的40%，管理人獲得資金收益的60%。

　　2、每個月結算時，如果賬戶最新權益大于起始委托資金是，委托人需要對超出起始委托資金的部分全部提出并進行利潤分配，如果賬戶最新權益小于起始委托資金時，則賬戶依舊保留最近權益資金進行下一個月度結算周期的操作。

　　3、在合同到期時，統一按照全部已分配收益加上最新權益后計算賬戶最終總收益后得出委托人和管理人最終應獲得的收益分配，按照管理人多提取的部分退回資金產管理賬戶，不足的部分從資產管理賬戶扣劃的方式統一進行最后一次分配。

　　例如：假如一個3個月合同周期的資產管理賬戶(假設管理人按50%的比例分配)，1月收益10萬，管理人獲得5萬，2月份收益20萬，管理人獲得10萬，3月份虧損10萬。那么最終賬戶總的已經分配的收益為10萬+20萬-10萬=20萬，則管理人應該獲得的收益分配為10萬，實際管理人已經分配了15萬，那么多分配的5萬管理人應該退還給委托人的資金管理賬戶。

　　4、賬戶結算后得出相應的利潤分配比例，委托人應將管理人應獲得的投資收益部分在結算日3個工作日內轉賬到第十三條選定的管理人賬戶內，否則視為委托人違約。

　　第六章資產管理賬戶信息

　　第十五條委托人查詢委托資產管理賬戶方式

　　(一)委托人可以每天通過中國期貨保證金監控中心查詢委托資金的盈虧、凈值等數據，網址為。登錄用戶名：_______，登錄密碼：_____。 (二)銀行密碼：

　　委托人需要自己保管好銀行密碼，管理人無權從任何渠道獲取委托人的銀行密碼。

　　(三)交易密碼：

　　交易密碼由管理人保管，并不提供給委托人，以防止資金賬戶異地登陸給資金賬戶管理帶來的影響。 (四)資金密碼：

　　資金密碼由管理人保管，只有在第一次的管理費用提取日以及每月結算日告知委托人以供委托人對賬戶的管理費和每月的收益進行出金、分配。

　　第七章違約責任

　　第十六條委托人違約責任

　　若委托人違反合同規定的條款，則構成違約，造成的全部損失和法律責任由委托人承擔，并按下述方式處理：

　　資產管理賬戶最新權益大于起始委托資金時，委托人只能從管理賬戶提取委托資產。當資產管理賬戶最新權益小于起始委托資金時，委托人只能從資產管理賬戶提取資產管理賬戶最新的權益額度，管理人將不再對虧損部分進行任何補償。